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加强期货经营机构及其人员廉洁从业管理_亚博登录

发布时间:2021-02-13    来源:亚博登录 41036

原标题:加强期货经营机构及其人员的廉政管理。3月12日,临时协会宣布实施《期货经营机构及其工作人员清廉从业实施细则》(全称:《细则》),切实加强期货经营机构及其工作人员廉洁管理的自律管理。临时协会当天发布的通知予以拒绝,各期货经营机构要认真执行《细则》号文件的规定,建立健全清正廉洁从业所涉及的制度和机制,加强清正廉洁从业风险防控,积极开展自查自纠,及时查处发现的问题。期货经营机构专门从事涉及资金、证券的业务时,应当同时遵守自律组织的清廉规定。

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2018年6月27日,证监会公布《证券期货经营机构及其工作人员清廉从业规定》。此次公布实施的《细则》对期货经营机构及其工作人员拒不清正廉洁进行了详细规范。

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厦门大学经济学院教授韩干在拒绝接受《期货日报》记者专访时做出回应。《细则》详细解释了期货经营机构及其工作人员在工作中必须注意的廉洁行为规范,通过内部责任和关联处置增加了行业廉洁自律,不利于完善行业从业人员行为规范,净化行业生态环境,保障我国期货市场健康发展。明确网卓新闻网《细则》对期货经营机构及其工作人员规定了禁止性规定,明确规定了期货经营机构及其工作人员在积极发展期货经纪业务等销售产品或获取服务过程中,在积极发展风险管理业务、资产管理业务或获取相关服务过程中,以及在积极发展期货投资咨询业务过程中,不得运输或攫取一切利益的情形。

《细则》也认为协会应对会员及其工作人员的不道德行为进行监督检查,可以将廉洁行为的管理纳入现场检查。期货经营机构及其工作人员违反本规定的,协会按照相关自律规则的规定采取书面警告、电话交谈、训诫、公开发布指责、限期调查、停止或撤销资格、停止部分会员权利等惩戒措施。

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其中,受到训诫、公开训斥、限期调查、暂停或撤销资格、暂停部分会员权利等纪律处分的,应当按规定在证券期货市场信用档案和协会行业信息管理平台中列出惩戒信息。“行业诚信和自律是保证中国期货市场稳定健康发展的最重要的法治基础。”中国(香港)金融衍生品投资研究所所长王红英表示,显然,国内期货市场生态环境的进一步净化将有助于提高中国期货经营机构及其工作人员的服务水平,这将更加不利于中国期货市场与国际市场的进一步交流。

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